我国证券基金制度的监管机制及异化分析.doc
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我国证券基金制度的监管机制及异化分析 ，该论文关于教育,经融,证券,理工,建筑,道路,桥梁,公路,机械。经人工挑选。
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我国证券基金制度的监管 机制及异化分析 摘 要近年来,我国证券基金发展势头迅猛,但缺乏能确保其可持 续发展的制度支撑应防止以下四个异化信用制度是基础应防 止冒进；利益制度是核心应防止制度失衡;证券投资有风险 应防止风险完全由投资人承担；基金自身与证券市场的发展 离不开有效监管应防止制度虚位 关键词基金制度 信用制度 监管机制 异化现象 我国证券投资基金(以下简称证券基金)设立至今,短短1 0年便赶上发达国家数十年的发展历程表明了现有证券基金 制度在我国社会经济建设中做出了巨大贡献然而,进入新世 纪以后,我国证券市场既面临着更大的发展机遇,又遭受着更 为严峻的国际化挑战此时若抱残守缺而不及时进行制度改革 或创新的话,其隐含的制度风险便会日渐凸现本文探讨的异 化,从外延上讲并不包括证券制度的“外生性异化”,而特指 基金制度自身的“内生性异化”具体来说,主要包括如下几 种内涵:一是指制度所含取向的异样化,即制度本身与现实客 1观状况相脱节;二是指制度安排重点的异样化,利益制度应是 整个经济制度的核心,而我国证券基金的利益制度明显失衡; 三是指制度目标路径的异样化,即所定的制度目标与所选的 实施路径相背离；四是指制度保障手段的异样化,铁的制度 应有铁的监管手段我国证券基金实施的“柔性监管”实际上 已使“刚性制度”失去效力保障
一、信用制度的异化 信用制度是社会生产力发展水平的内在标志,又是社会 生产关系调节状态与人们法律道德水准的客观反映信用制度 体系是一个有机的整体,构成“母”制度的各项“子”制度 所反映的生产力与生产关系的客观要求是否与现实状况相一 致的内在属性我国的信用制度体系包括股票信用、债券信用 、基金信用等构成由于我国的证券基金大多以股票为主要投 资对象,故基金信用可近似地看成股票信用笔者认为,我国证 券基金信用制度已表现出明显的异化,可从如下几方面来考 察:
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