发布证券研究报告暂行规定的研究.doc
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发布证券研究报告暂行规定
第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法 权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期 货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公 司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因 素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并 向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报 告、投资策略报告等。
证券研究报告可以采用面或者电子文件形式。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本 规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象 ，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场 活动。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报 告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自 律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则 。
第五条 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中 国证券业协会注册登记为证券分析师。
证券分析师不得同时注册为证券投资顾 问。
第六条 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者 子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中 统一管理。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理 等存在利益冲突的业务。
公司高级管理人员同时负责
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