期货从业考试法律法规往年试题(2).doc

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期货从业考试法律法规往年试题
（2） 　　11. 　　题干:《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
　　A:中国期货业协会 　　B:中国证监会派出机构 　　C:中国证监会期货部 　　D:期货交易所 　　参考答案[A] 　　12. 　　题干:（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》 　　B:《期货从业人员执业行为准则》 　　C:《期货从业人员行为规范》 　　D:《期货从业人员经纪业务规范》 　　参考答案[B] 　　13. 　　题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。
　　A:期货交易所规定的保证金比例 　　B:期货经纪公司规定的保证金比例 　　C:客户实际交纳的保证金 　　D:中国证监会规定的保证金比例 　　参考答案[A] 　　14. 　　题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（　　）进行处理。
　　A:所在地期货交易所 　　B:期货业协会 　　C:所在机构 　　D:证监会规定的机构 本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问bbs.yuloo　　参考答案[C] 　　15. 　　 题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损 失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。
　　A:百分之六十 　　B:百分之八十 　　C:百分之二十 　　D:百分之四十 　　参考答案[A]　　 　　16. 　　题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（　　）日内，每一年度结束后（　　 ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
　　A:5；10 　　B:10；20 　　C:15；30 　　D:7；14 　　参考答案[C] 　　17. 　　题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案