浅谈监理人员的风险与规避风险.doc

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浅谈监理人员的风险与规避风险 风险，在市场经济每一个角落无处不在。
企业生产投资存在经营风险；银行放贷存在资金无法回收的风险；股票、期货可以使你一夜暴富，也可以使你倾家荡产。
另外，不可抗力的风险，如地震、台风、水旱灾等自然灾害，均可造成无法预测的风险。
就目前正在实施的监理制度而言，监理人员的风险也暴露出来：①上海"11.15"火灾案宣判：上海市静安建设工程监理有限公司总监张永新犯重大责任事故罪被判有期徒刑5年；监理工程师卫平儒犯重大责任事故罪，被判有期徒刑刑2年。
②又如某高铁桥涵基础工程，在钻孔桩验收时14根发现7根桩存在严重质量缺陷，上级主管部门吊销两名监理工程师资格证的处罚。
故监理工程师的风险问题不容忽视。
建设监理市场管理规定中有关"风险"条款的表述如下：。


第三十条：监理单位违反本规定，有下列行为之一的由人民政府建设行政主管部门给予警告，通报批评，责令停业整顿，降低资质等级，吊销资质证的处罚，并可以处以罚款。
①未经批准而擅自开业；②超出批准的业务范围从事工程建设监理活动；③转让监理业务；④故意损害项目法人、承包商的利益；⑤因工作失误造成重大事故。
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第三十一条：监理工程师违反本规定有下列行为之一的，由人民政府建设主管部门没收非法所得，收缴《监理工程师岗位证》，并右处以罚款。
①假借监理工程师的名义从事监理工作；②出卖、出借、转让、涂改《监理工程师岗位证》；③在影响公证执行监理业务的单位兼职。
另外住建部、国家工商总局颁发的《工程建设监理合同》示范文本中有关监理的责任部分，。


第二十五条明确"监理单位在责任期内，应当履行监理合同中约定的义务，如果因监理单位过失而造成的经济损失，应向业主进行赔偿，累计赔偿总额不应超过监理酬金总数（除去税金）"如在监理合同中明确，便成为强制性条款，也进一步明确了建设单位向监理单位索赔的权力，可见如出现上述条款中所列的事件，就意味着监理单位不但不能获益，而且要赔掉老本，同时2000年1月30日实施的《建设工程质量管理条例》。


第五章："工程监理单位的质量责任和义务"从。


第三十四条到。


第三十八条共5条都明确了监理单位和监理工程师的责任。
另外新修订的《铁路建设工程监理规范》（TB10402-2007），2007年7月1日实施，其中，3.3.1条规定监理人员必须贯彻执行国家有关法律、法规，铁道部的规章、制度、工程建设强制性标准、规范及规程，依据委托监理合同实施工程监理。
3.3.2条：总监理工程师应履行16项职责；3.3.5条：专业监理工程师应履行12条职责。
在2003年原发《铁路建设工程监理规范》（TB10402-2003）规范中施工阶段对工程建设过程中实施监理，对施工质量、进度、投资承担监理责任，也就是常说的"三控制"，在修订后的规范，对安全、质量、工期、投资、环保、水保承担监理责任，也就是新的"六控制"，在责任方面由"三控制"到"六控制"但监理酬金却没有任何增加，故风险增加了一倍。
修订后的《铁路建设工