构建有效的证券投资基金监管体系.doc
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构建有效的证券投资基金监管体系 ，该论文关于教育,经济,理工,建筑,道路,桥梁,公路,机械。经人工挑选。
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构建有效的证券投资基金 监管体系 摘要随着我国证券市场的深入发展证券投资基金逐渐成 为了资本市场中举足轻重的机构投资者提出适合我国国情的 证券投资基金监管体系的基础上对进一步完善基金监管提出 了几点具体措施 关键词构建；证券投资基金；监管体系 证券投资基金作为一种以集合投资为目的的企业组织形式, 通过发行基金单位,集中投资者的资金,由托管人托管、监督 ,由基金管理人管理和运作资金的证券投资,具有投资额小、 费用不高,专家理财、风险较低,买卖方便、变现性强,专人 保管、安全性高等特点,对活跃证券市场、满足中小投资者 的投资需求,促进经济发展具有重要的作用因而深受广大中 小投资者的青睐近年来,在我国超常规发展机构投资者的政 策驱动下,基金业快速发展,基金业在我国整个金融体系中的 1地位越来越重要而如何保护基金持有人的利益、建立完善投 资基金监管体系,加强对投资基金的引导和管理,已成为我国 基金业规范、稳健运行的迫切需要 1监管的原则 1.1保护投资者利益原则 在基金投资者和基金管理人信息不对称的情况下,投资者不 可避免地处于相对弱势地位综观世界基金业的发展历程,投 资者利益的保护都被各国的金融管理部门和证券市场监管部 门放在极其重要的位置,保护投资者利益成为基金立法和基 金监管的基本原则通过建立严格的监管体系,来抑制欺诈客 户、操纵市场等证券违规行为维护投资者的合法权益投资者 保护基金作为对投资者的保险系和赔偿基金,不仅是对投资 人信心的保证,也会为经营不善的基金公司尽早退出市场扫 清障碍 2 1.2依法监管原则 这是世界各国都严格执行的原则规范、有序的基金市场离不 开严格的法律法规,无法可依、滥用监
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追梦人
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