第34卷第6期Vol.34No.6水 利 经 济
JournalofEconomicsofWaterResources
2016年11月Nov.2016
DOI:10.3880/j.issn.10039511.2016.06.002
社会资本参与水利建设的典型模式及操作要点
马 超1,袁晓奇2
(1.水利部发展研究中心,北京 100038;2.水利部农村水利司,北京 100053)
摘要:水利是国民经济和社会发展的重要基础设施,也是国家创新投融资机制、鼓励社会资本发展的重要领域。通过大量的实地调研和案例收集整理,对当前国内社会资本参与水利工程建设运营的典型模式进行总结,重点分析了股权投资、特许经营、购买服务、设立融资平台4种不同模式下政府和社会资本合作的方式和途径,指出每种模式的主要特征、适用项目类型以及相应的操作要点。关键词:水利工程;社会资本;政府和社会资本合作(PPP);典型模式
中图分类号:F407.9 文献标识码:A 文章编号:10039511(2016)06000504 近年来,为激发社会资本活力,建立健全水利投入资金多渠道筹措机制,提高水利管理效率和服务水平,国家持续加大政策支持力度[1-3],有关部门和地方积极开展政府和社会资本合作(PPP)实践探索,通过投资补助、财政补贴、价格机制等举措,鼓励社会资本以特许经营等形式参与水利工程建设运营,取得了积极进展和成效。社会资本的参与意愿得到提高,投入规模不断扩大,特别是一些地方通过创新政府和社会资本合作机制、合理明确优惠和扶持政策,拓宽了社会资本参与范围。社会资本的参与方式也逐渐灵活多样,不仅具有较强供水、发电功能的水利项目能够引入社会资本,农田水利、饮水安全、河湖治理等大量以公益性为主、长期主要依靠政府投资的项目,也开始成为吸引社会资本的重要领域。民间投资用于水利建设的投资比重不断扩大,“十二五”期间全国民间投资用于水利建设资金964亿元左右,约为“十一五”期间的5.4倍,非财政资金在水利建设投资中的比重进一步提高。笔者结合国家层面开展的社会资本参与重大水利工程建设运营试点进展情况,以及各地自发推动的吸引社会资本探索实践,并综合当前国内有关专家学者的研究成果[4-16],将当前社会资本参与水利工程建设运营的类型总结为股权投资、特许经营、购买服务、设立基金平台等几种典型模式,分别选择典型案例分析其经验做法,并对每种模式的适用范围和操作注意事项进行论述。
1 股权投资方式
1.1 典型案例
陕西省南沟门水库位于陕西省延安市黄陵县境内,是一座以工业和城乡生活供水为主、兼顾灌溉和2.006亿m3,年供水量1.2亿m3,项目概算总投资19.21亿元,其中资本金54540万元、贷款137560万元。该项目地处缺水地区,且向能源化工企业供水价格较高,项目整体经营性较强,社会资本参与意愿较强。为缓解地方政府投资压力,解决项目建设资金不足问题,延安市政府通过竞争性谈判的方式,确定由代表政府投资主体的延安水务投资公司与供水工业园区的陕西延长石油投资有限公司、华能国际电力开发公司2家国有企业共同组建项目法人,按照4∶3∶3比例进行资本金出资和银行贷款担保,通过股权发电等综合效益的大(二)型工程,工程总库容
投资的方式承担水库建设运营管理任务,贷款融资和未来供水发电收益分配均按出资比例进行。社会资本方参与项目建设后,有效解决了地方政府建设资金缺口问题,同时加快推动解决了包括社会资本方自身在内的延安地区能源化工基地企业的用水需求。南沟门水利枢纽的投资结构如图1所示。1.2 适用范围分析
对于政府投资方而言,由于该项目建设资金全部由社会投资经营主体的自有资金和担保贷款共同解决,替代了政府投资项目中的财政出资部分,解决
基金项目:国家自然科学基金(41301630);中国科协青年人才托举工程(2015-2017)
作者简介:马超(1986—),男,山东莒南人,高级工程师,博士,主要从事水利政策和水资源经济学研究。E-mail:machao@mwr.gov.cn
万方数据
水利经济,2016,34(6) E-mail:jj@hhu.edu.cn //m.kkreddy.com 电话/传真:02583786350
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